Banking & Financial Markets Regulation

银行与金融市场监管

结合监管方面的专业知识和战略思维以驾驭市场变化

金融机构的价值链正日益受到迅猛变化的影响。为保持领先于这些变化的地位,须结合包括数据保护和合规方面在内的监管和法律方面的专业知识,还须理解直接和间接的业务驱动因素以及金融交易背后的技术和法律架构。

我们在金融服务监管方面的律师处于国内和国际发展的领先地位,并与客户、政府、监管部门和行业组织紧密协助,以塑造可支撑高度竞争和稳健市场的金融市场监管模式。

我们的团队致力于金融服务,通过与客户共同协作,开发出针对于监管要求的解决方案、促进新产品开发的创新性、并凭借稳健的合规达到管理风险的目的。

在金融市场监管方面,我们涉及以下领域:

  • 授权和登记注册
  • 代理人委任
  • 经营通行权
  • 监管资本
  • 反洗钱
  • 业务操守
  • 企业架构和交易
  • 金融产品设计和推广
  • 消费信贷
  • 金融技术

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我们曾参与以下项目:

  • 作为澳大利亚政府和银行业的法律顾问,就全球金融危机期间引进澳大利亚政府担保计划提供法律意见;
  • 作为中国银行法兰克福分行的法律顾问,就其作为德国清算银行的德国清算和结算协议提供法律意见;
  • 作为某主要的金融服务客户的法律顾问,就其零售产品开发问题、调整市场产品以适应零售分销、以及新创一个贷款架构以供养老基金客户进行股份投资提供法律意见;
  • 作为在香港的本地和国际金融机构的法律顾问,就其在客户文件中以香港角度提出《外国账户税收遵从法》(FATCA)规定的要求提供法律意见;
  • 作为某国际金融机构的法律顾问,就其在香港实施其证券借贷业务平台提供法律意见;
  • 作为某香港本地银行的法律顾问,就其设立其私人银行业务平台提供法律意见。其中包括就香港反洗钱/反恐金融机制,对私人银行客户、其他合规和监管问题作出评估,以及准备向证券及期货事务监察委员会(Securities and Futures Commission)和香港金融管理局(Hong Kong Monetary Authority)发出的通知提供法律意见;
  • 作为若干本地零售银行的法律顾问,就其黄金和其他贵金属的保证金交易的监管问题提供法律意见。其中包括就架构、报价机制、起草/审查相关产品条款及条件以及与证券及期货事务监察委员会(Securities and Futures Commission)进行沟通提供法律意见;
  • 作为HarbourVest Partners (Europe) Limited的法律顾问,协助其申请成为获全范围授权的英国另类投资基金管理人(AIFM)、起草所有支持性文件(包括报酬和风险政策、合规手册和服务提供人士协议)及其选择保管人的筹备工作。作为某英国众筹平台的法律顾问,就其人人贷(P2P)市场的客户条款提供法律意见。
"合伙人具有极其渊博的知识,资深律师则具备了较高素质。"

钱伯斯亚太2014

"拥有杰出的专业知识,且他们对法规的诠释能力一流。"

钱伯斯法律评级机构 英国2014

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