2017/07/13

澳大利亚无人驾驶汽车监管之路

作者: Alex Maschmedt、Louise Yun

澳大利亚国家交通委员会(“交通委”)发布了一份讨论稿,提出了有关澳大利亚无人驾驶汽车和自动驾驶汽车安全治理的四种监管方案,包括: 

  • 沿用现有措施
  • 自我证明
  • 入市前审批
  • 认证 

面对不久后将大规模推出的自动驾驶汽车,这些提案是建立完整监管框架的重要一步。交通委目前正在收集关于每一方案的反馈和无人驾驶汽车技术监管中可能产生的任何问题。接下来,交通委将在2017年11月向澳大利亚交通部提交成型建议。 

本文将结合澳大利亚车辆安全和治理现有实践对这四种方案进行评析。 

背景

随着科技企业、电信公司、基础设施提供商和汽车制造商在无人驾驶汽车技术上的飞速进步,无人驾驶汽车和其他自动驾驶汽车的时代即将到来。但与无人驾驶汽车技术持续发展相对,当前适用于这些车辆的安全标准规定则少之又少。 

过去几年间,交通委已会同联邦和各地政府、澳大利亚路政委员会及各行业和消费者团体发现并解决自动驾驶汽车相关的监管障碍和政策问题。作为依法设立的独立机构,交通委的宗旨在于提高澳大利亚公路、铁路和多式联运交通系统的生产力、安全性和环境绩效。

6月初,交通委发布了一份讨论稿,提出了针对澳大利亚自动驾驶汽车技术安全保障体系的四种监管方案。正如交通委在2016年11月政策文件中指出的,以及我们在此前通报中探讨的一样,安全保障机制作为一项中期改革措施,构成完整监管框架的一部分,以应对预计将在2020年到来的自动驾驶汽车大潮。 

尽管讨论稿并未指出何种方案最为可行,但它为澳大利亚无人驾驶技术监管框架的发展开了好头。

国际环境

在美国,国家公路交通安全管理局已考虑采取多种措施对自动驾驶汽车的安全性进行监管,例如无人驾驶汽车的上市前审批和豁免权限扩大。其他国家,例如德国、韩国和新加坡,已进行立法上的改革,引入自动驾驶汽车测试标准和安全评估。但是,目前尚无明确统一的全球实践标准。在这样的情况下,尽管有意鼓励这一领域的立法变革,交通委仍需谨防新法与未来国际标准不相容。 

四种监管方案

凭借与政府和行业利益相关方多年合作的经验,交通委指出,无人驾驶汽车安全运营需要在全国范围实行以绩效为基础的保障机制。为此,交通委委托工程服务提供商Nova Systems准备一份独立报告,提供建立国家层面完整安全保障体系的可选方案。

基于Nova Systems的建议,交通委在考虑了国际自动驾驶汽车监管进展和国内现有铁路和航空业管理机制后,提出四项方案并征求意见。这四项方案是:

  1. 沿用现有措施
  2. 我证明 
  3. 入市前审批
  4. 认证

下表列出了每项方案的支持和反对意见。

沿用现有措施 
描述  支持  反对 
该方案旨在沿用现有监管体系管理新车和进口车及其在公共道路上的行驶。自动驾驶汽车的管理将依托《澳大利亚消费者法》。此外,仍需在法律上完成一些小的改进,例如扩大“驾驶员”的定义范围。 • 已存在广为知晓的行业流程
• 不会产生新的变更、成本、时间限制和行业壁垒
• 可随未来国际发展进行调整
 • 现有《澳大利亚汽车设计规则》(《设计规则》)未涉及自动驾驶技术
• 现有《设计规则》中广泛的豁免将造成高负担和高成本
• 缺少对零配件市场改装的监
自我证明 
描述  支持  反对
该方案旨在引入自愿或强制遵守安全标准(有待制定)的机制。对于自动驾驶系统的新修改或重大修改,自动驾驶系统实体(可以是制造商、运营商、设计者或其他实体)将自愿或必须向政府机关提供合规声明。这一机制可能辅以针对制造商、供应商和自动驾驶系统实体的法定主要安全责任,保证其提供安全的自动驾驶汽车。   • 实施速度快、费用低
• 不会延迟自动驾驶汽车的引入
• 支持创新
• 明确自动驾驶汽车安全的负责法律实体
 
• 自愿遵守执行力度不足,或须依赖市场压力
• 缺少对第三方改装或维修的监管
• 主要安全责任制度可能会使《消费者法》下的消费者保证金加倍
• 用户可能遇到车辆设计标准未涵盖的技术风险 
入市前审批
描述   支持  反对 
该方案旨在要求自动驾驶系统在公共道路上运行前须获得政府机关批准。须经审批的事项还应扩展至对安全有关键影响的修改和车辆操作设计方面的主要修改。  • 在消费者安全方面获得最大程度的确定性和可信度
• 技术标准和测试将公开
• 自动驾驶实体的花费将仅限于入市前评估和后续对影响安全关键事件的报告 
• 政府必须掌握与设计标准和技术有关的大量知识
• 政府有可能需要对安全漏洞负责
• 政府方面耗时长、开销大
• 缺少对第三方改装或维修的监管 
认证 
描述  支持 反对 
该方案旨在要求自动驾驶系统实体(如制造商或技术提供商)从适当机构获得机构认证。认证机构须确认寻求认证的实体已建立识别和管理安全风险的流程。对于符合条件的实体,认证机构将向政府部门和道路交通部门报备实体的认证结果。  • 在技术和申请上无倾向性
• 支持创新
• 可纳入包括网络安全和数据提供在内的更广泛的安全要求
• 可利用铁路、航空和其他行业现有的流程和教训 
• 复杂、费用高
• 自动驾驶系统实体数量多的情况下不易管理
• 政府成本高
• 政府的专业知识在认证中起到关键作用
• 认证机构工作量大
• 缺少对第三方改装或维修的监管 

哪一方案最具可行性?

强制自我证明或将是实现无人驾驶汽车安全保障监管最快速和最有效的方法。 

强制报告要求下,政府还可以建立合规审查机制,类似于卫生和安全监管部门采取的随机抽查。这可能需要建立一个负责合规审查的机构,但可以确保安全风险得到适当的管理,并可以督促驾驶系统实体遵守报告标准。如果实体违反了证明要求,或合规声明与其自动驾驶系统不符,则可能会受到民事处罚。 

自我证明还涉及到需要后续研究的责任认定问题。如果已经过自我证明的自动驾驶系统引发事故,且事故被认定为因车辆缺陷导致,责任或将转至做出自我证明的实体。

考虑到无人驾驶技术预计最早将于2020年在公共道路上运用,这一提案具备充足的监管灵活性,可以应对自动驾驶汽车在不久的将来进入澳大利亚市场。长期来看,当国际标准或可能的统一标准建立后,这一机制可以很容易修改或更新,以纳入更严格或更全面的监管规则。

政府是否适合扮演重要角色?

交通委称自动驾驶汽车安全性的恰当监管依赖于安全风险评估和社会对车辆和服务安全的信任度。如果社会对无人驾驶技术的风险偏好较低,政府则可能有必要扮演突出角色,这种情况下,入市前审批或许是较为理想的选择。

诚然,这一行业目前处在发展初期阶段,社会态度仍在变化,当下提出的监管方案应保持灵活度,可以容纳未来无人驾驶技术的创新。 

当前情况 

监管机构无疑将继续密切关注技术变化、大众态度以及国际发展,以建立适当的法律框架,解决澳大利亚无人驾驶汽车技术的风险问题并收获成果。 

交通委将在收到的反馈基础上,于2017年11月向交通部提交最佳方案建议,并报告下一步监管举措。随后,获准的监管方案将制成政策文件发布,11月即可开始实施。 

交通委目前正在收集反馈,提交截止日期是2017年7月28日。讨论稿中包含了前述监管提案各方面详尽的信息。如您在解读文件和提交反馈方面需要任何协助,请联系我们。

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