2016/05/13

投资协定仲裁——印度

2015年3月,印度政府公布了印度双边投资协定(BIT)范本草案(BIT草案),征询公众意见。经过一系列修订,2015年12月28日,公布了经修改的最终版BIT范本(BIT范本)[1]。此举旨在为国内的外国投资者和国外的印度投资者提供更大的保护,同时保持投资者权利和政府义务之间的平衡。同时印度政府宣布BIT范本将用于现有BIT的重新谈判,未来BIT的谈判,以及综合经济合作协议、综合经济合伙协议和自由贸易协议(FTA)中投资篇章的谈判。

从历史上来看,1991年,印度开始实行经济改革,签订了若干BIT作为经济改革的组成内容,但其并没有重视到协议在法律上的复杂性和影响。1994年,印度与英国签订了第一份BIT,此后约10年中印度签订了近50份BIT。迄今为止,印度已签订83份BIT,其中72份仍有效力[2]。印度还签订了FTA,其中一章专门对投资进行了论述,与独立BIT 实质上相似(11份此类FTA目前有效)。 [3]

自1994年印度开始执行其BIT项目到2010年底,BIT在印度并没有引起太多关注,尤其是几乎没有考虑过BIT和投资协定仲裁("ITA")项下的争议解决机制。在此期间,印度只涉入一起ITA争议,这一争议甚至没有产生ITA裁定。 [4]

2010年之后,印度涉入的ITA数量迅速增长。2011年年底,印度在“怀特工业澳大利亚有限公司诉印度共和国”中第一次收到有关BIT的不利裁决。法庭认定印度违反了印度-澳大利亚BIT规定的其对投资者负有的义务。除了怀特工业的裁决外,印度收到了投资者根据若干BIT发出的众多ITA通知。外国投资者针对印度的赔偿主张包括了对各种监管措施的挑战,例如取消电信许可和征收有追溯效力的税款。目前已知的已有17项向印度提出的未决赔偿主张。 [5]

公众对BIT范本的评价褒贬不一。一方面,其条款被视为比2015年3月公布的BIT草案对投资者更为友好。例如, BIT草案要求投资者持有大部分所有权或控制权,才有资格受到保护,并且允许印度或其协定伙伴对投资者提起反诉。同样, BIT范本普遍使用了更为中性的说法“一方”,以取代“东道主国家”和“本国”。另一方面,在一些对BIT草案的修改中可以看到印度的防御性措施。(尽管BIT范本防范构成违反习惯国际法的措施、明显滥用正当程序或严重违反正当程序而未作补救的措施,但是)BIT范本并没有明确提及公正和公平待遇。范本还要求投资者遵守某些核心义务,否则会撤回协定给予的保护。

除BIT范本外,印度还引入了2015年《仲裁和调解法(修正案)》(《印度公报》于2016年1月1日进行通告)。这标志着印度仲裁领域发生了重大改变,因为该法案寻求限制仲裁中的司法干预,处理过分的拖延,促进印度更为高效和有效地争议解决。这项新法仅适用于2015年10月23日及之后开始的案件,无需取得争议各方的同意。

外国投资者正以感兴趣但谨慎的态度审视印度法律体系中的这些变化。印度的合作伙伴如何对待BIT范本,印度的法院如何解释新法,这些还有待继续观察。


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[1] 后来,政府于2016年1月批准了该BIT范本,见《印度批准双边投资协定范本》(CMS Law-Now,2016年1月18日),http://www.cms-lawnow.com/ealerts/2016/01/india-approves-model-bilateral-investment-treaty

[2] 已签署生效的双边投资促进与保护协议的清单,印度政府财政部网站,http://finmin.nic.in/bipa/bipa_index.asp..

[3] 《对2015年印度双边投资协定范本草案的分析》,报告编号260,《法律委员会报告》(印度政府,2015年8月)。

[4] 同上。

[5] http://www.thehindu.com/opinion/op-ed/a-bit-for-the-state-a-bit-for-the-investor/article7625893.ece

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