2016/08/01

西班牙反贿赂反腐败概览

"法律强调有效合规计划,这反映了 在西班牙企业中培植遵守反腐败法 律的文化的转变。"

Alfredo Guerrero
合伙人

1.什么构成贿赂?

《西班牙刑法典》禁止公职人员、被赋予特 定公共服务职能的人士、陪审团、仲裁员、 专家以及法院指定的管理人、审计人员或破 产财产管理人以权谋私及行贿受贿,亦禁止 企图贿赂。

个人及法律实体(公司)均可因贿赂罪被判 定承担法律责任。具体而言,一旦发生以下 情形,公司应被判定承担法律责任: (i)公 司法定代表人或管理人或作为个人或法人团 体成员获得授权代表公司做出决定或拥有公 司内组织及控制权的人士(“关键人士”) 代表公司或为公司利益实施犯罪的;或 (ii) 受关键人士控制或监督的人士在开展公司业 务活动过程中为公司利益而犯罪,并导致关 键人士严重违反其控制和监督责任的。

2.有哪些例外和抗辩理 由?

犯罪时满足以下全部条件的,公司不承担法 律责任: (a)公司已通过并成功实施企业合 规计划,以预防和控制贿赂犯罪或大幅降低 此类犯罪发生的可能性; (b) 委托公司拥有 独立权力的机构或依法被赋予监督公司内部 控制有效性职能的实体,对合规计划的遵守 情况进行监督; (c) 应对罪行承担法律责任 的个人以欺诈手段逃避公司合规计划监管 的;以及(d) 以上(b)条件中所提及的机构未 充分履行其控制和监督职能。

在犯罪发生后、口头审理开始之前,实施相 同内部程序的,将从轻处罚。此类内部程序 不影响代表公司或为公司利益行事的个人的 法律责任,在任何情况下个人都应承担法律 责任。

3.有哪些处罚?

处罚可包括对个人处以最高六年监禁并对法 律实体处以最高900万欧元的罚金或对个人 处以最高28.8万欧元的罚金。针对法律实体 作出的处罚还可能包括: (i) 中止公司活 动,最长不超过五年; (ii)关闭公司经营场 所,最长不超过五年; (iii)由法院指定的管 理人负责公司经营;以及(iv) 解散并终止公 司。

 

欢迎阅读其他地区反腐败反贿赂概览(英文):

澳大利亚比利时,中国法国德国香港意大利沙特阿拉伯新加坡阿联酋英国.

全球反贿赂反腐败纵览

我们为您提供完整的PDF版本《全球反贿赂反腐败纵览》。

本期出版物包括对以下地区及国家反贿赂反腐败相关合规概况的介绍:澳大利亚,比利时,澳大利亚,比利时,中国,法国,德国 ,中国香港特别行政区,沙特阿拉伯,意大利,新加坡,西班牙,阿联酋和英国。

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