Financial Intermediaries

金融中介

为金融中介机构提供综合法律服务

世界各地的金融中介机构寻求我们在架构能力方面的帮助,以我们在相关合规、执法与证券经纪体系方面的知识为其提供服务。除提供涉及技术和交易的法律意见之外,我们还将来自各学科领域专家的见解一并提供给他们,将法律或学识融会贯通于客户商业目标的全景之中。

我们为金融中介机构就有关监管和法律框架提供法律意见,已积累了数十年经验。我们还定期为新产品开发、监管规定、合规审查、税务、执业准则和协议、监管调查、证券诉讼和替代性风险架构提供法律意见。

如您所在的组织在金融中介机构之列,我们的律师可在如下方面为您提供法律意见:

  • 授权与许可
  • 执业准则
  • 监管调查
  • 集团诉讼
  • 证券诉讼
  • 监管变化与合规审查
  • 策略技巧
  • 税务
  • 市场营销资料
  • 证券分销安排(含客户接洽)
  • 金融衍生合约与规范。
"对于项目的理解是透彻的,对规则的解读是一流的。"

《钱伯斯英国概览2014》

我们在该领域的团队

查阅我们对影响您业务的法律问题的最新见解 

The Hong Kong SFC recently issued two circulars to clarify the requirements for online account opening by licensed corporations.

11 July 2019

背景 2019年5月31日,香港证券及期货事务监察委员会(证监会)刊发了一份关于持牌法团处理第三者存款和付款的通函(通函),以及一份关于关键监控措施和有效作业手法的例子的附录(附录) 更多

2019/07/02

We discuss the importance of exclusive jurisdiction clauses in recognising PRC court judgments as Hong Kong court judgments.

25 June 2019

The Hong Kong Court of Appeal’s decision has highlighted the importance of disclosing, circulating and disseminating information responsibly.

14 June 2019