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证券

深度解析丨首例证监会行政处罚决定被撤销案

我们将对苏嘉鸿案判决中涉及的具体问题进行评析,供同仁参考、讨论。

2018/07/19
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对我国证券行政执法和解制度适用条件的反思与展望(上)

本文期待能够找寻出目前证券行政执法和解制度难以起到“试点”效果的部分成因,并提出相应的解决对策。

2018/07/17
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股市震荡下的大股东危机

危机面前,大股东你准备好了吗?

2018/07/16
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​内幕信息受领人内幕交易行为的认定——美国相关经验对我国的启示(下)

在认定内幕信息受领人责任时,其与内幕信息知情人之间是否具有人身或财产的紧密关系,应当成为证监会重要的考量要素。

2018/07/10
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内幕信息受领人内幕交易行为的认定——美国相关经验对我国的启示(上)

本文认为,认定内幕信息受领人的内幕交易责任,还需考量其与内幕信息知情人之间是否有实质意义的紧密关系。同时,证券监管机构还应总结其他应考量的因素,以避免推定事实的危险。

2018/07/10
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大资管问答(五)下篇

本文将围绕合规的主题,回答大资管行业最受关注的问题,对热点法规、前沿问题进行深入解读。

2018/06/29
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管理人如何防范ABS资产支持证券违约

近10年来,ABS证券作为一种新生事物,由于其保障机制设计合理,总体上的违约率是很低的。

2018/06/26
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债券承销余额包销条款之定性及法律后果

厘清债券承销协议中余额包销条款的性质,从而明确不履行余额包销义务的法律后果具有重要意义。

2018/06/20
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基础设施类资产证券化挂牌指南要点解读

有关《指南》发布后对该类资产证券化业务在尽职调查及交易流程等方面法律实务产生的主要影响,本文将作简要介绍。

2018/06/15
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供应链金融资产证券化

从供应链金融资产证券化的动因与运用、交易结构及交易流程、基础资产及其构建流程、保理法律框架、法律关注要点及供应链金融资产证券化的创新等方面进行探讨。

2018/05/16

债券违约之刑事三宗罪

债券违约的背后,除民事赔偿问题之外,相关主体是否还涉及刑事违法行为,又会面临怎样的刑事风险?

2018/04/04
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证监会立案调查和行政处罚对上市公司及其董监高的附带影响

在“依法监管、从严监管、全面监管”的监管政策的指导下,证监会对证券市场各类违法违规行为仍保持高压监管态势。

2018/04/03
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