2014/04/17

发改委发布新规——明确境外投资项目核准和备案管理办法

2013年12月2日,国务院发布了《关于发布政府核准的投资项目目录(2013年本)的通知》,通知取消了部分境内企业境外投资项目的核准要求,并将其改为备案制。但该通知并未规定具体的核准和备案程序。

2014年4月8日,发改委发布了《境外投资项目核准和备案管理办法》(中华人民共和国国家发展和改革委员会令第9号,“办法”),办法明确了境内投资主体境外投资项目的核准和备案程序,并明确了该等核准和备案程序所需要的具体时间,使申请人能够对程序所需要的时间有更明确的预期。该办法将于2014年5月8日起施行,《境外投资项目核准暂行管理办法》将于同时废止。

办法与《境外投资项目核准暂行管理办法》的主要区别如下:

不再区分资源类[i]和非资源类项目,而仅以中方投资额及敏感国家、地区和敏感行业区分监管方式和监管级别

根据办法规定:

  • 敏感国家和地区是指:未建交和受国际制裁的国家,发生战争、内乱等国家和地区。

  • 敏感行业是指:基础电信运营,跨境水资源开发利用,大规模土地开发,输电干线、电网,新闻传媒等行业。
China Bulletin 

项目前期费用申请核准或备案

根据现行外汇管理规定的需要,投资主体可以参照办法第七、八条规定对项目前期费用申请核准或备案。

信息报告

《国家发展改革委关于做好境外投资项目下放核准权限工作的通知》(发改外资[2011]235号)规定,境内投资主体开展1亿美元以上的境外收购和竞标项目,应在开展实质性工作前向发改委报送项目信息报告。办法将以上范围调整为中方投资额3亿美元以上的境外收购和竞标项目。

发展改革委收到项目信息报告后,对符合国家境外投资政策的项目,在7个工作日内出具确认函。对于按照办法第十条规定投资主体应报送项目信息报告但未获得信息报告确认函而对外开展实质性工作的,国家发改委将予以通报批评,责令其纠正。对于性质严重、给国家利益造成严重损害的,国家发改委将会同有关部门依法进行处罚,并提请或者移交有关机关依法追究有关责任人的法律和行政责任。

明确了项目核准和备案程序所需的时间,使其更具有可预期性:

  • 发改委通知申请单位补正申请材料的时间为5个工作日内;

  • 涉及敏感国家、地区和敏感行业的,发改委在收到申请报告的3个工作日内征求有关部门的意见,有关部门应在7个工作日内作出答复;

  • 如有需要,发改委应在收到申请报告的5个工作日内委托有资质的咨询机构进行评估,咨询机构原则上应在40个工作日内提出评估报告;

  •  发改委自受理项目申请报告之日起,对于符合核准条件的境外投资项目在20个工作日内完成核准,或提出审核意见报国务院核准。如20个工作日不能做出核准决定或提出审核意见的,由发改委负责人批准延长10个工作日,并将延长期限的理由告知申报单位。该等期限不包括委托咨询机构评估的时间;

  • 发改委在受理备案申请表之日起7个工作日内,对符合备案条件的境外投资项目出具备案通知书。
  • 对于未按规定权限和程序核准或备案的项目,金融机构不得发放贷款。
  • 核准文件和备案通知书的有效期

核准文件和备案通知书应规定有效期,其中建设类项目核准文件和备案通知书有效期二年,其他项目核准文件和备案通知书有效期一年。在有效期内投资主体未能完成办理办法第二十四条所述相关手续的,应在有效期届满前30个工作日内申请延长有效期。

除了以上变化之外,办法同时对《境外投资项目核准暂行管理办法》中的一些问题进行了明确,比如“中方投资额”的定义,核准文件或备案通知书的有效期。并且,境内投资主体在境外投资参股或设立股权投资基金同样适用该办法。除此之外,办法与《境外投资项目核准暂行管理办法》的规定基本保持一致。

另外需要注意的是,在台湾地区实施的投资项目不适用该办法,发改委将参照本办法另行制定具体的管理办法。

如需进一步信息,请联系:

北京

刘志刚:[email protected]

上海

李绍文:[email protected]

深圳

程雪立:[email protected]

[i]根据《境外投资项目核准暂行管理办法》第四条的规定,资源类项目是指在境外投资开发原油、矿山等资源的项目。

主要联系人

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