近年来，我国资本市场改革发展取得重大进展，市场规模跃居世界前列，市场结构大幅改善，资本市场服务实体经济特别是支持科技创新的能力明显提升。随着修订的《证券法》《刑法修正案（十一）》相继实施，特别是中办、国办出台《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，资本市场监管取得新突破的同时也面临新的情况、新的挑战。
金杜法律研究院依托金杜律师事务所服务国家经济建设和法治化建设所积累的丰富执业经验、深厚的专业背景和国际化的组织网络，抓紧时代机遇，捕捉资本市场制度建设中的热点和焦点问题，承接了全国中小企业股份转让系统（新三板市场）、上海证券交易所、中国上市公司协会等一批重要课题研究。同时，针对中介机构如何履行好资本市场“看门人”的职责，更好地承担应当尽到的法律责任，进行了深入的实证分析和比较法研究。本卷择优选择了7份研究报告及论文，期待本书的发布能对我国资本市场主体的合法经营、监管部门的政策制定，以及司法部门更公正合理地裁决有所帮助。
